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证券及期货

深港通

「深港通」於2016年12月5日正式启动。「深港通」是指深圳证券交易所和香港联合交易所有限公司建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地的证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市股票。深港通将为香港资本市场创造历史发展契机。连同现行的QDII丶QFII及RQFII计划,沪港通及深港通首次为更为广泛的投资者提供了一个可行丶可控并具可扩容性的渠道直接进入内地及香港市场参与投资。沪港通及深港通预期将可同时吸引内地及国际投资者,提高香港市场的资金流动性。

「深港通」额度

深港通的交易受制於每日额度,北向及南向交易分别受制於不同的每日额度,由港交所及深交所分别监控。 每日额度以「净买盘」为基础计算,北向交易的每日额度馀额每隔1分钟馀港交所网站发布。

每日额度限制深港通下每日跨境交易的最高买盘净额。北向每日额度为人民币130 亿元,南向每日额度为人民币105 亿元。 港交所实时监察北向每日额度馀额,每日额度馀额将每隔1分钟在港交所网站发布。

「深港通」合资格股票

深股通股票包括市值60亿元人民币以上的深证成份指数和深证中小创新指数的成份股,以及有H股同时在联交所上市及买卖的深交所上市A股。

有关合资格股票名单,请参阅香港交易所网页不时更新的合资格股票名单。

香港与海外投资者透过深港通买卖深股通股票及结算交易时将须缴纳深交所丶中国结算丶香港结算或内地有关当局以下税项和费用:

费用 税率 收费方
经手费 双边成交金额的0.00487% 上交所/深交所
证管费 双边成交金额的0.002% 中国证监会
过户费(中国结算) 双边成交金额的0.002% 中国结算上海/中国结算深圳
过户费(香港结算) 双边成交金额的0.002% 香港结算
交易印花税 只收取卖方成交金额0.1% 国家税务总局

注意:现行若干中央结算系统费用仍然适用於深股通股票,包括与交收指示相关的股份交收费用以及款项交收费用。另外,香港结算提供存管及代理人服务,代其中央结算系统参与者持有深股通股票,并对此收取 「证券组合费」。证券组合费根据每名中央结算系统参与者的深股通股票的单一组合按月以港币收取。不同市场参与者的收费计划及相关安排也或有不同,只要香港证监会批准,有关收费安排可以改变。

国家税务总局就深交所收取的税项,包括印花税及股息红利税,亦将适用於北向交易及透过深港通买入的深股通股票。国家税务总局规定的其他税项(如适用),香港交易所将与国家税务总局进一步磋商。

港股与沪股通及深港通在买卖及交收程序上的分别

项目 港股 沪股通/深港通股票(北向交易)
投资额度 没有 每日额度(130亿)
更改/取消指示 接受 不接受更改指示
股票编号 5位数字 6位数字
交易货币 港币 人民币
价格区间 不同的证券不同价位有不同区间,详情请参阅香港交易所网页 划一为人民币0.01元
即日买卖 接受 不接受即日买卖,仅可於T+1日或之後卖出
交易费用 交易费丶交易征费丶印花税 经手费丶证管费丶过户费丶交易印花税
每手单位 由上市公司自行决定 每手均为100股(必须以整手发出买入指示)
碎股 碎股沽出指示只能透过收集碎股之碎股经纪以碎股市场价格成交;而成交价格一般较正股市场价格低 碎股沽出指示会与完全买卖单位指示将在同一交易平台进行交易配对,并在同一价位竞价。因此,买入指示最终成交有可能出现碎股
交收前随时买卖 可以 不可以
交收周期 股票及款项同会日於T+2日进行交收 股票:於T日交收
款项:於T+1日交收

以上内容节录於港交所沪港通|深港通专页提供的资料,该等资料可能会随着沪港通|深港通的推出或有关法规丶法例丶协议以及其他文件的制订或编备而有所修订或变更。
详情可查阅以下连结 http://www.hkex.com.hk/chi/market/sec_tradinfra/chinaconnect/Documents/Investor_Book_Cn.pdf